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投研人员获知内幕信息必须报告登记-【新闻】

发布时间:2021-04-05 19:28:41 阅读: 来源:节流阀厂家

投研人员获知内幕信息必须报告登记

人民网北京7月20日电 (记者 章斐然)今天下午,中国证监会网站公布《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见(征求意见稿)》(下文简称《指导意见》)全文,并向社会公开征求意见。《指导意见》共十六条,提出了防控内幕交易机制的原则及重点;明确了将防控机制纳入公司内部控制的要求;规定了基金公司各部门在制度建立、执行方面的责任;强调了相应的监督管理和法律责任制度。《指导意见》规定,投研人员对因履行工作职责知悉的内幕信息必须立即向公司报告,并进行内幕信息知情人登记,在内幕信息公开前承担保密义务。《指导意见》要求公司明确董事会、经理层、督察长、监察稽核部门和投研人员在防控内幕交易机制建立、实施方面的职责:董事会对机制的建立和维持承担最终责任;经理层对机制的有效实施承担责任;投研部门承担本部门机制落实的直接责任;投研人员承担识别、报告等职责;督察长、监察稽核部门承担协助、培训、咨询、检查、监督等职责。《指导意见》对开展防控内幕交易给与了具体的指导性意见。在公司层面,《指导意见》要求基金公司制定专门的防控内幕交易制度,并定期对防控内幕交易机制的有效性进行评价并作出及时调整和完善。它还要求公司建立内幕信息、知情人的识别标准;内幕信息报告、知情人登记和保密制度。《指导意见》第十四条还要求公司完整保留防控内幕交易制度的实施情况,并要求相关资料保存10年以上。在规范个人行为方面,第八条规定,投研人员对因履行工作职责知悉的内幕信息必须立即向公司报告,并进行内幕信息知情人登记,在内幕信息公开前承担保密义务,防止内幕信息进一步不当传播和使用。《指导意见》还禁止投研人员主动打探内幕信息,不得利用内幕信息从事证券交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事内幕交易活动。《指导意见》还特别强调了中国证券投资基金业协会作为行业自律协会的作用。要求其对公司投研活动防控内幕交易情况实行自律管理,并依据有关法律法规和本指导意见制定相应的自律规则。[银行][保险][基金][外汇][理财聚焦]最赚钱运动员嫁高管的女星千亿身价女星姚明财富缩水达4600万 中国富人五成资产为现金和存款双独家庭换房理财三步走 揭幕天价烟背后的推手对比70年代至今结婚成本 盘点8个亿元大奖中奖方式 女性一生比男性多损失五百万央视名嘴豪宅女首富创业史车模台下生活明星婚礼比拼职场白骨精十大旺夫女盘点明星豪车明星分手费(本文来源:人民网 )

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